德威资本员工合规培训
合规培训 2015-12-17
      2015年12月16日,为提高员工合规守法意识,强化风险管理理念,做好2016年公司的法律合规管理工作,德威资本合规部组织了本次对全体员工法律合规培训。公司合规总监祝函结合公司目前业务特点,进行了以下四方面的培训:
      1.中国证监会机构设置与职能;
      2.内幕交易及利用未公开信息牟利行为的法律认定与案例分析;
      3.配合监管机关调查的注意事项;
      4.公司法律合规制度讲解。
      在培训中,合规总监强调目前预防和打击内幕交易和利用未公开信息牟利行为是监管机关的重点工作。德威资本作为在中国基金协会备案的私募基金,既有涉及上市公司的并购业务,也有二级市场的交易行为,存在内幕交易和利用未公开信息牟利的合规风险,因此全体员工在业务过程中务必要树立合规守法意识,自觉抵制和远离违法违规行为。

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